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試題分類

全部分類金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 投資顧問(wèn)

全部試題
單選題
多選題
判斷題
填空題
問(wèn)答題
計(jì)算題

申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括()。

時(shí)間：2020-07-06
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證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的()，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

時(shí)間：2020-07-06
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下列選項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是()。

時(shí)間：2020-07-06
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()是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

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根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為()日。

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甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是()。

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下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)不正確的是()。

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證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括()。

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下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是()。

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證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。

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以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。

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除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)()個(gè)月。

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募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股分通過(guò)向社會(huì)()的方式。

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正常情況下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()日內(nèi)完成注冊(cè)。

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證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括()。

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股息的來(lái)源是公司的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按()程序分配。

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對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容是()。

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在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)()以上的股東可以提出臨時(shí)提案。

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根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)()備案。

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關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

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申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員的條件，不包括()。

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證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的()，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

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下列選項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是()。

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()是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

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根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為()日。

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甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是()。

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下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)不正確的是()。

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證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括()。

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下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是()。

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證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。

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以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。

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除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)()個(gè)月。

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募集設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股分通過(guò)向社會(huì)()的方式。

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正常情況下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()日內(nèi)完成注冊(cè)。

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證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用的資金和證券不包括()。

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股息的來(lái)源是公司的稅后利潤(rùn)。通常，稅后利潤(rùn)按()程序分配。

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對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》要求的內(nèi)容是()。

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在上市公司年度股東大會(huì)上，單獨(dú)持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)()以上的股東可以提出臨時(shí)提案。

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根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)()備案。

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關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

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資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括（）。

時(shí)間：2020-06-02
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涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括（）。

時(shí)間：2020-06-02
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證券賬戶管理包括（）。

時(shí)間：2020-06-02
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根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。

時(shí)間：2020-06-02
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在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的（）。

時(shí)間：2020-06-02
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在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。

時(shí)間：2020-06-02
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證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。

時(shí)間：2020-06-02
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股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。

時(shí)間：2020-06-02
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下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。

時(shí)間：2020-06-02
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證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有（）行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒(méi)收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。

時(shí)間：2020-06-02
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證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下（）條件的，能夠直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)實(shí)行行政重組。

時(shí)間：2020-06-02
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證券公司理應(yīng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容理應(yīng)包括但不限于（）。

時(shí)間：2020-06-02
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根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中準(zhǔn)確的是（）。

時(shí)間：2020-06-02
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金融期貨的主要品種能夠分為（）。

時(shí)間：2020-06-02
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下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。

時(shí)間：2020-06-02
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申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，理應(yīng)提交的文件包括（）。

時(shí)間：2020-06-02
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效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)能夠分為（）。

時(shí)間：2020-06-02
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誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，理應(yīng)遵循的原則有（）。

時(shí)間：2020-06-02
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對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。

時(shí)間：2020-06-02
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證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，理應(yīng)向客戶說(shuō)明的事項(xiàng)有（）。

時(shí)間：2020-06-02
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