非交易過戶
非交易過戶的辦理 辦理非交易過戶包括以下3種情況： （1） 因法院扣劃、破產清償原因造成的非交易過戶： 須由相關的司法部門到指定營業網點柜臺辦理，提供相應的司法文件和轉入的托管賬戶，并填寫《債券賬戶業務申請表》，經業務主管部門批準后辦理。
操作費用比率
操作費用比率概述 操作費用比率是用來衡量投資人在每一年度所支付之基金操作與管理費用。計算方式由年度總操作費用，除以年度平均資產而求得，計算時以總資產之某一百分比表示，通常在的基金公司公開說明書的財務報表中可查到。 由于每一支基金都有一
基金清盤
開放式基金清盤的情況 開放式基金一般不規定自己的存續期限，但在某些情況發生時，開放式基金可能作出清盤的決定，通過清算和分配基金資產結束其存在。 從海外的情況看，開放式基金需要清盤的情形主要有如下幾種： 1、根據基金契約或公司章程的規定：
基金資產總值
基金資產總值計算的原則 對基金資產總值的計算,一般遵循以下原則: 1、已上市的股票和債券按照計算日的收市價計算，該日無交易的,按照最近一個交易日收市價計算； 2、未上市的股票以其成本價計算； 3、未上市債券及未到期定期存款,以本金加計至估值日為
一次性費用
什么是一次性費用 一次性費用是指投資者在進行基金的申購、贖回或轉換時需要繳納的費用，該類費用由投資人一次性直接支付。一次性費用的內容 申購費是投資者購買基金需支付的費用。如果申購費是在購買基金時收取，稱為前端收費；在贖回時收取，稱為后
基金確權
什么是基金確權 基金確權業務是指在封閉式基金到期終止上市后，中國證券登記結算有限責任公司將其記錄的所有封閉式基金份額持有人的相關數據，轉至基金管理公司所指定的注冊登記機構。其中的確權業務是指某封閉式基金進行“封轉開”轉型過程中，封閉式
基金份額
基金份額的交易 一、基金份額上市交易的含義 根據本法第5條的規定，封閉式基金的基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，采用其他運作方式的基金，如果需要上市交易，授權國務院另作規定。因此，本章所說的基金份額上市交易專指封閉式基金的基金份
基金贖回
贖回概述 購回是針對開放式基金為之，投資者以自己的名義直接或透過代理機構向基金管理公司要求部份或全部退出基金的投資，并將買回款匯至該投資者的賬戶內。投資人 需填寫一份買回申請書，并注明買回基金的名稱及單位數（或金額），買回款項欲匯入的
銷售服務費
什么是銷售服務費 銷售服務費是指基金管理人根據基金合同的約定及屆時有效的相關法律法規的規定，從開放式基金財產中計提的一定比例的費用，用于支付銷售機構傭金、基金的營銷費用以及基金份額持有人服務費等。銷售服務費相關知識 本基金銷售服務費的
證券買賣差價
什么是證券買賣差價 證券買賣差價是指做市商（market maker，一種專門從事金融產品的買賣，擁有維護市場活躍程度責任的證券交易商）愿意買入和賣出該種資產的價格之差。是基金在證券市場上買賣證券形成的價差收益。證券買賣價差是基金收益的重要組成部分。