證監(jiān)會(huì)日前通報(bào)一起操縱市場案處罰結(jié)果，原海通證券機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛被處沒收違法所得32.58萬元，并處以100萬元罰款及5年市場禁入。

據(jù)中廣網(wǎng)報(bào)道，這是第一起證券公司行業(yè)分析師利用職務(wù)便利從事“搶帽子”操縱行為而獲處罰的案件。如果從違法獲利的規(guī)模上看，32萬元并不多，但是性質(zhì)是一樣的。葉志剛的行為違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成“操縱證券市場”的情形。證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，作為行業(yè)首席分析師，葉志剛知法犯法，對市場造成極其惡劣的影響，理應(yīng)從重處罰，所以給予非法所得3倍之多的罰款。該負(fù)責(zé)人還透露，葉志剛的上述違法行為是由其前女友舉報(bào)的，可見天網(wǎng)恢恢，疏而不漏。他同時(shí)提出警醒整個(gè)行業(yè)，證券公司從業(yè)人員尤其是行業(yè)分析師應(yīng)以本案為戒，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律，切實(shí)做到依法、誠信執(zhí)業(yè)。

2月20日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了對時(shí)任海通證券機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛以“搶帽子”交易方式操縱市場案查處情況。這是第一起證券公司行業(yè)分析師利用職務(wù)便利從事“搶帽子”操縱案件。

經(jīng)查，葉志剛于2006年1月進(jìn)入海通證券研究所工作，2008年4月被聘為該所首席分析師五級，職責(zé)是從事機(jī)械行業(yè)研究，撰寫研究報(bào)告。2006年9月至2009年4月期間，在海通證券研究所將葉志剛所撰寫的研究報(bào)告發(fā)送客戶前，葉志剛利用本人及所控制的劉某、任某的證券賬戶，多次買入研究報(bào)告所推薦的G機(jī)電、廈工股份、中聯(lián)重科、華儀電氣、云內(nèi)動(dòng)力等12只股票，并在研究報(bào)告發(fā)送后賣出該種股票，從中獲利。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，本案是典型的“搶帽子”操縱市場案，其特點(diǎn)是證券公司行業(yè)分析師利用職務(wù)便利從事“搶帽子”操縱。本案中，葉志剛作為海通證券機(jī)械行業(yè)首席分析師，知法犯法，且不主動(dòng)配合調(diào)查工作，甚至聯(lián)系相關(guān)人員串供，應(yīng)依法予以嚴(yán)懲。

該負(fù)責(zé)人表示，葉志剛案因案值未達(dá)司法移送標(biāo)準(zhǔn)，故未移交司法。他透露，葉志剛得知查處結(jié)果后，對其違法行為也深感后悔。

“‘搶帽子’操縱等操縱市場行為嚴(yán)重危害證券市場秩序，侵害投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)對此一直予以密切監(jiān)控和嚴(yán)厲打擊，歡迎社會(huì)各界積極舉報(bào)、提供線索。”上述負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證券從業(yè)人員尤其是行業(yè)分析師應(yīng)以此案警示自身，在從業(yè)過程中要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，切實(shí)做到依法、誠信執(zhí)業(yè)。

同日，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了對曹偉娟、杭州惠豐化纖有限公司共同持有*ST光華股票達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%時(shí)未按規(guī)定披露信息案的查處結(jié)果。

經(jīng)查，2010年6月1日起，曹偉娟控制、操作曹偉娟、惠豐化纖、項(xiàng)某某等7個(gè)賬戶，持續(xù)交易*ST光華股票。截至2010年12月17日，上述7個(gè)賬戶合計(jì)持有736萬股上述股票，達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5.11%;截至2011年4月14日，上述7個(gè)賬戶合計(jì)持有917.89萬股上述股票，達(dá)到該公司已發(fā)行股份的6.38%。曹偉娟和惠豐化纖共同持有*ST光華股票達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%未按規(guī)定披露信息，也未及時(shí)報(bào)告。

證監(jiān)會(huì)決定，對曹偉娟予以警告，并處以40萬元罰款;對惠豐化纖給予警告，并處以30萬元罰款。

有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，本案是典型的未按規(guī)定披露持股信息案，違法主體既有自然人，也有民營企業(yè)，說明部分投資者對按規(guī)定披露持股信息的意識淡漠。投資者在證券交易過程中，應(yīng)了解和遵守相關(guān)法律法規(guī)，依法及時(shí)履行信披義務(wù)。