“進(jìn)行股份投資？那我們當(dāng)然可以代替進(jìn)行。”（投資咨詢公司）

　　“委托交易不是非法的嗎？”（記者）

　　“如果長期對顧客報(bào)告交易結(jié)果，那么監(jiān)督當(dāng)局也不會追究。”（投資咨詢公司）

　　經(jīng)確認(rèn)，利用顧客不能夠進(jìn)行股份交易的類似投資咨詢業(yè)，相當(dāng)多數(shù)人一直非法進(jìn)行了股份委托交易。

　　據(jù)本報(bào)8日獲得的金融監(jiān)督院 “最近投資咨詢公司（類似咨詢公司）現(xiàn)況和注意事項(xiàng)”的質(zhì)料顯示，截止到今年1月末類似咨詢公司共達(dá)到125家，比去年3月末增加了20家。

　　在這些類似咨詢公司中，有相當(dāng)多數(shù)企業(yè)在進(jìn)行委托交易等非法行為，因此擔(dān)心一般投資者會蒙受損失。

　　○類似咨詢公司共有125家 如果股市上漲咨詢企業(yè)會隨之增加

　　類似咨詢公司是利用網(wǎng)絡(luò)，自動(dòng)應(yīng)答電話（ARS），出版物等向一般投資者提供證券有關(guān)信息的公司。

　　只要向金融監(jiān)督委員會申請，誰都可以進(jìn)行類似咨詢事業(yè)，但是禁止利用顧客委托的現(xiàn)金代替投資或單獨(dú)和顧客見面進(jìn)行股份商談等行為。

　　但是金融監(jiān)督院介紹說，實(shí)際上有不少類似咨詢公司進(jìn)行這種禁止行為。

　　在外匯危機(jī)后的1999年末，類似咨詢公司僅達(dá)到28家，而在股市全線飄紅的2000年末劇增到209家。

　　此后，隨著信息技術(shù)（IT）以及網(wǎng)絡(luò)主題等虛偽成分的消失，類似咨詢公司減少到100家，但最近，隨著KOSPI指數(shù)突破1400線，又重新呈現(xiàn)出增加勢頭。

　　但是，現(xiàn)在金融監(jiān)督院上報(bào)的125家類似咨詢公司中，13家公司不能進(jìn)行電話聯(lián)系等是否還在正常營業(yè)問題還不清楚。

　　金融業(yè)界有關(guān)負(fù)責(zé)人提醒說：“聯(lián)系不上的類似咨詢公司很有可能是在挪用顧客資金后消失。”

　　○偶爾冒充證券公司職員操縱行市

　　據(jù)悉，韓國類似咨詢公司正在進(jìn)行法律禁止的委托交易；一對一投資咨詢；收益率保障；操縱行市等行為。

　　本報(bào)記者向首爾永登浦區(qū)汝矣島洞的一家類似咨詢公司大電話問道：“接受現(xiàn)金后，能夠替我進(jìn)行股份投資？”，這時(shí)他們回答說：“可以。”變給我們聯(lián)系了投資負(fù)責(zé)人。

　　介紹自己是A證券公司負(fù)責(zé)投資部長的該負(fù)責(zé)人炫耀說：“由于對各種排行榜進(jìn)行分析，根據(jù)趨勢進(jìn)行交易，因此可以獲得很高的收益率。”

　　但問道：“交易手續(xù)費(fèi)用多少？”時(shí)，第一次回答說：“我是領(lǐng)取證券公司的月薪的人，因此不能另收手續(xù)費(fèi)。”但是又立即說：“至于手續(xù)費(fèi)用可以在收益金額中扣除或給與委托金額的一定比率就行。我們簽訂全部委托交易的約定書時(shí)，再決定吧！”

　　類似咨詢公司利用這種方式籌集的資金使用到操縱行市等不公平交易中。

　　去年11月，一位類似咨詢公司代表涉嫌利用很多不特定的一般投資者資金人為抬高了KOSDAQ企業(yè)的股價(jià)，被拘留。

　　○可能沒有上報(bào)的公司會更多

　　證券業(yè)界推測說，沒有向金融監(jiān)督院進(jìn)行上報(bào)后秘密營業(yè)的類似咨詢公司會比上報(bào)的公司更多。

　　也就是，委托交易等非法行為完全沒有受到監(jiān)督的情況下，公開形成交易。

　　金融監(jiān)督院資產(chǎn)經(jīng)營監(jiān)督局局長樸元鎬說：“應(yīng)該向警方通報(bào)非法運(yùn)營企業(yè)，并繼續(xù)監(jiān)督迷惑投資者的廣告，但如果過度強(qiáng)化規(guī)章制度，會引起類似咨詢公司脫離制度圈外，很難進(jìn)行管理等副作用。”

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