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有下列()情形的人員,不得注冊為投資主辦人。

A、被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年
B、未通過證券從業人員年檢
C、尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內
D、已取得證券從業資格
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正確答案:

ABC

答案解析:

有下列情形之一的人員,不得注冊為投資主辦人:

(1)不符合申請投資主辦人注冊規定的條件。

(2)被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年。

(3)被中國證券業協會采取紀律處分未滿2年。

(4)未通過證券從業人員年檢。

(5)尚處于法律法規規定或勞動合同約定的競業禁止期內。

(6)其他情形。

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