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證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后,( )內(nèi)審核完畢。

A、15日
B、30日
C、60日
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B

答案解析:

本題考查證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后,通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核,必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。對(duì)不予注冊(cè)登記的人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu),并說(shuō)明原因。

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申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),理應(yīng)提交的文件包括()。

證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),但具備下()條件的,能夠直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)實(shí)行行政重組。

按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求,以下()不屬于證券公司治理的基本要求

證券公司在證券交易中有嚴(yán)重違反行為,不再具備經(jīng)營(yíng)資格的,有權(quán)作出撤銷證券業(yè)務(wù)許可的單位是

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