未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券的,責令停止發行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額()的罰款。
A、1%~3%B
未經法定機關核準,擅自公開或者變相公開發行證券的,責令停止發行,退還所募資金并加算銀行同期存款利息,處以非法所募資金金額1%~5%的罰款。
從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的證券公司、證券投資咨詢機構,應當在( )前,為公司從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務的現有證券投資咨詢執業人員集中辦理注冊登記。
公司名義開立的客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶內,應當為每一客戶單獨開立()
《資格管理辦法》 規定,參加資格考試的人員, 違反考場規則,擾亂考場秩序的,在( )內不得參加資格考試。
下列證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的做法,錯誤的是
證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務,應當具備的業務資格為