協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2 年檢查一次,()內沒有管理客戶委托資產,不予通過年檢。
A、3個月D
本題考查客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求。有下列情形之一的,不予通過年檢:
(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關規(guī)定;
(2)2年內沒有管理客戶委托資產;
(3)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;
(4)被協(xié)會采取紀律處分未滿2年;
(5)其他情形。
協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次,()內沒有管理客戶委托資產,不予通過年檢。
除證券暫停、終止交易等特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過()個月。
在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定中,信息披露違法責任人員的責任大小,在考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節(jié)、社會危害后果的關系,綜合分析認定時,不需要考慮的方面是()。
證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。
期貨交易的交割,由()統(tǒng)一組織進行