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試題預(yù)覽

證券公司應(yīng)加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的()評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預(yù)案、建立獎懲機制等措施，有效控制包銷風險。

A、操作風險
B、信用風險
C、承銷風險
D、道德風險
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在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。

關(guān)于有限責任公司設(shè)立的說法，錯誤的是()。

下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。

（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

風險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。

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