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2018證券市場基本法規(guī)真題模擬及答案
推薦等級:
時間:2020-07-06
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試卷分類:證券市場基本法律法規(guī)
試卷總分:60分
答題時間:30分鐘
試卷類型:歷年真題
練習次數(shù):0次
試題題量:30
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申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件,不包括()。

A、資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監(jiān)管標準
B、營業(yè)網(wǎng)點在40個以上
C、非存款類金融機構(gòu)注冊資本不低于人民幣3億元
D、近三年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄,信譽良好

證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的(),為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

A、《風險揭示書》
B、《客戶須知》
C、《證券交易委托代理協(xié)議書》
D、《客戶交易結(jié)算資金存管合同》

下列選項中,屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是()。

A、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
B、審議批準董事會的報告
C、要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為
D、監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時違法的行為

()是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障,從而可能給客戶造成損失,證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。

A、操作風險
B、技術(shù)風險
C、合規(guī)風險
D、管理風險

根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定,收購要約的期限為()日。

A、30~45
B、30~60
C、30~75
D、60~90
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