什么是交易單元

交易單元是指會員取得席位后向本所申請設(shè)立的、參與本所證券交易與接受本所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。二者的關(guān)系是，會員的每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)。

我國證交所對交易單元的規(guī)定

1．上海證券交易所交易單元。根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所的會員及上海證券交易所認可的機構(gòu)，若要進入上海證券交易所市場進行證券交易的，除了向上海證券交易所申請取得相應(yīng)席位外，還要向上海證券交易所申請取得交易權(quán)，成為上海證券交易所的交易參與人。

交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在上海證券交易所申請開設(shè)的參與者交易單元進行證券交易。參與者交易單元，是指交易參與人據(jù)此可以參與上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受上海證券交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。因此，交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。

2．深圳證券交易所交易單元。它指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

深圳證券交易所在2006年l2月經(jīng)理事會審議通過，發(fā)布了《深圳證券交易所席位與交易單元管理細則》。該細則實施后，深圳證券交易所將原席位具有的具體交易權(quán)限一次性切換給交易單元，其編碼及交易狀態(tài)均保持不變。深圳證券交易所對原席位進行的交易管理、信息發(fā)布等業(yè)務(wù)處理將轉(zhuǎn)換為對交易單元的相應(yīng)業(yè)務(wù)處理。

下面根據(jù)《深圳證券交易所席位與交易單元管理細則》的規(guī)定，介紹深圳證券交易所交易單元的相關(guān)事項。

深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立l個或l個以上的交易單元。會員通過其在交易所設(shè)立的交易單元參與證券交易，接受交易所交易服務(wù)和管理。會員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進行(交易所另有規(guī)定的除外)。

深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：

(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易：

(2)大宗交易；

(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓；

(4)ETF、LOF及非上市開放式基金等的申購與贖回；

(5)融資融券交易；

(6)特定證券的主交易商報價；

(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供下列使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：

(1)申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令：

(2)獲取實時及盤后交易回報；

(3)獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告；

(4)配置相應(yīng)的通信通道等通信資源，接入和訪問交易所交易系統(tǒng)：

(5)獲取交易所交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)權(quán)限。

會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。

會員可向深圳證券交易所申請1個或l個以上的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到l個或l個以上的網(wǎng)關(guān)上。l個標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒l5筆，深圳證券交易所可根據(jù)市場需要進行調(diào)整。

經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。

會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。

參考文獻

1. ↑ 摘自《證券市場基礎(chǔ)知識》 中國證券業(yè)協(xié)會編著